Министерство юстиции и совет Комиссии по ценным бумагам и биржам США проводят расследование в отношении базирующийся в Казахстане Freedom Holding на предмет соблюдения законодательства, возможных инсайдерских операций и нарушения режима санкций, сообщил CNBC со ссылкой на имеющиеся в его распоряжении документы.

Прокуратура США в штате Массачусетс также проводит предварительное расследование в отношении Freedom, пишет CNBC.

Глава Freedom Holding Тимур Турлов сказал Рейтер по телефону, что компания не получала никаких обвинений со стороны властей США.

«Ни одна из этих структур (OFAC, SEC, DOJ) не предъявляла нам каких-либо обвинений, информационные запросы мы от многих регуляторов получали», – сказал он.

«Мы получили массу информационных запросов и очень аккуратно их отрабатываем. Мы уверены в том, что у нас сильная позиция в том, чтобы объяснить регуляторам нашу позицию, в связи с чем и как мы действовали в какие моменты времени и почему наши действия были законны. Юридические консультанты считают, что у нам очень сильная позиция сейчас».

SEC отказалась комментировать наличие или отсутствие возможного расследования, в то время как министерство юстиции пока не ответило на просьбу Рейтер о комментарии.

В августе Hindenburg Research, продающая короткие позиции и в этом году уже участвовавшая в игре против активов известных мультимиллионеров, таких как Карл Айкан в США и Гаутам Адани в Индии, сообщила, что ее следующей мишенью стал холдинг Freedom.

Финансовая группа Freedom Holding Corp с листингом в США, предоставляющая финансовые услуги в Восточной Европе и Центральной Азии, ведущая брокерские операции с ценными бумагами и предоставляющая услуги инвестиционного банкинга, назвала опубликованное исследование «спекуляцией и набором ничем не подтвержденных фактов».

В Казахстане Freedom принадлежат банк и две страховые компании, согласно документам, поданными в Федеральную комиссию по ценным бумагам США.